海报新闻记者 周凌峰 报道聚宝盆
近日，证监会连续披露四则行政处罚决定，均跟证券从业人员违规炒股有关。其中，最大罚没金额高达1.59亿元。
据证监会消息，这4位被罚的当事人在案涉期间，均为证券公司从业人员。
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2018年2月至2024年10月，展某控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。最终，证监会责令展某依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。
2008年3月至2024年10月，金某平使用他人证券账户违规持有、买卖多只股票。最终，证监会决定没收金某平违法所得500.50万元，并处以500.50万元罚款。
2016年5月，邓某安通过他人交易相关公司股票。最终，证监会责令邓某安依法处理非法持有的股票，没收违法所得17.50万元，并处以35万元罚款。
2016年5月及2023年11月期间，赵某强通过他人交易相关公司股票。最终，证监会决定责令赵某强依法处理非法持有的股票，没收违法所得7万元聚宝盆，并处以25.67万元罚款。
记者注意到，这其中有两大案件格外值得注意。一是展某因违规炒股被证监会罚没1.59亿元，并采取5年证券市场禁入措施，这不仅是监管年内针对同类案件开出的最大罚单，更刷新了近年以来单案最高处罚金额纪录。二是民生证券在职保代金某平被罚没超千万元，其“上岗即炒股”，从业17年违规炒股16年，跨越新旧《证券法》实施阶段，是近年“问题保代”中唯一因个人证券交易行为遭重罚者。
其实，员工禁股一直是证券行业的红线。《证券法》明确规定：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
尽管如此，类似的违规行为时有发生。近年来，监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。根据证监会此前披露数据，2019年至2023年五年期间，证监会共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。
从现有案例来看，证券从业人员违规炒股多是被以责令依法处理股票（如仍持有）、没收违法所得和罚款为主。近年，同时被处以市场禁入处罚的案例多是当事人违法情节严重，案涉时间长，且多为管理层。
比如招商证券原执行总裁熊剑涛违规交易股票26年，被罚没6713.2万元，同时被采取终身证券市场禁入措施；湘财证券前总裁孙永祥利用未公开信息交易股票，最终被责令依法处理非法持有的股票，罚没1842.29万元，并被采取5年证券市场禁入措施。相比之下，展某被罚没的金额要“更甚一筹”。
据行政处罚决定书，展某也提出了申辩意见，称相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。
不过，证监会表示，经复核，在案证据足以证明相关证券账户由展某控制使用并交易决策，相应资金由展某控制使用，足以认定展某构成违规持有、买卖股票等违法行为。并且，已充分考虑本案事实、性质、情节和社会危害后果，量罚适当。综上，对相关陈述和申辩意见不予采纳。
2024年中国证监会执法情况综述显示，证监会去年开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施，合计104名从业人员被“点名”。
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